科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市，

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　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次ng>*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进(jìn)入(rù)退(tuì)市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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