科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控(k过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处òng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòn过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处g)。

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