近期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的(de)监管处罚(fá)力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会对建设银行启动(dòng)自(zì)律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构启动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易(yì)商(shāng)协(xié)会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公(gōng)司债务(wù)融(róng)资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质(zhì)头部房地产(chǎn)企业债券融资(zī)需求(qiú)，承销房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力(lì)度在近期持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会(huì)官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违(wéi)规(guī)被(bèi)点名。具体来说，交易(yì)商协会通(tōng)过(guò)深入(rù)调查发现，大(dà)连银行(xíng)等(děng)多家(jiā)机(jī)构存在(zài)债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开(kāi)展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速度(dù)不(bù)同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严(yán)或(huò)流于形式，未(wèi)有效评(píng)估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被(bèi)启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协会在(zài)日常监测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银(yín)行主承销的多期债务融资工(gōng)具发(fā)行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露(lù)，近期在查处四平(píng)市(shì)城(chéng)市发展投(tóu)资控股有限公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿(yì)联银行因(yīn)违规收取发行人大(dà)额财(cái)务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大证券、富国(guó)资(zī)产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协(xié)会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案调查(chá)，开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和(hé)54名直接责任人(rén)。作出(chū)的处分中(zhōng)，警告及以上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期(qī)限业(yè)务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因(yīn)包(bāo)括低价(jià)包销多期(qī)债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个别(bié)债务融资(zī)工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投资人的正常(cháng)投标(biāo)，违(wéi)背(bèi)了(le)公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相关业务(wù)过程中，务(wù)必牢固树立市场责任(rèn)意识(shí)，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规则要(yào)求，合规(guī)展业，自觉(jué)维(wéi)护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市(shì)场(chǎng)流动(dòng)性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实提升做市(shì)交(jiāo)易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易商协会(huì)将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清晰(xī)信号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维护(hù)市场良(liáng)好(hǎo)秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银(yí社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀n)行特别是国有(yǒu)大行来说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维(wéi)护好(hǎo)行业的良性竞争生(shēng)态。

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