直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法(zhí)播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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