金融(róng)界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人(rén)员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(di哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读ào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并(bìng)对(duì)部分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与公安(ān)机关的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时(shí)移送(sòng)公安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适(shì)格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的(de)责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关(guā哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读n)调查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读