零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对(duì)象的(de)认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次(cì)非公开发行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查(chá)并处以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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