零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资(zī)金投入(rù)项目的(de)情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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