直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者从事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zh2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月ǎng)数字科(kē)技有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需(x2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月ū)要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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