近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建(jiàn)设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家(jiā)被(bèi)要(yào)求自(zì)律调查的大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显示(shì)，基于(yú)监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银(yín)行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律处(chù)分规(guī)则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国建设银行(xíng)股份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融(róng)资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地(dì)产企业(yè)债(zhài)券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布(bù)信息(xī)，针对中国进出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生(shēng)银行承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违规被点名。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通过(guò)深入调(diào)查发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券代(dài)持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不同(tóng)的(de)现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较(jiào)大；郑州(zhōu)银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效(xiào)评(píng)估交(jiāo)易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方(fāng)佛教肉莲是什么式(shì)参(cān)与债券代持交易(yì)链(liàn)条，交(jiāo)易(yì)笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银(yín)行已被启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务(佛教肉莲是什么wù)融资(zī)工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管(guǎn)理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近期(qī)在查(chá)处(chù)四平市城市发展投(tóu)资控(kòng)股有限(xiàn)公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额财务资(zī)助(zhù)，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的(de)还有光大证券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　佛教肉莲是什么交易商(shāng)协(xié)会监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协会(huì)通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接(jiē)责任人(rén)。作(zuò)出的(de)处分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责(zé)任(rèn)人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报的原(yuán)因(yīn)包(bāo)括低价包销(xiāo)多期(qī)债(zhài)务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文(wén)件约定开展余(yú)额包(bāo)销，个别债务(wù)融资工具(jù)挤(jǐ)占(zhàn)了(le)其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间(jiān)债券市场参(cān)与机构在从(cóng)事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自(zì)律规则(zé)要(yào)求，合规展业，自(zì)觉维护银行(xíng)间债券市(shì)场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作(zuò)为银行间市场(chǎng)基石(shí)机(jī)构，承(chéng)担着提高市场流动(dòng)性、促进(jìn)价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部(bù)控(kòng)制(zhì)和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从(cóng)严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争生态。

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