零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合(hé)计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收到(dào)中国证监(jiān)会《行(xíng山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗)政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况(山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗kuàng)，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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