零(líng)容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的(de)认购资金(jīn)来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券立案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经(jīng)营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于(yú)规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致。

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