昨日(rì)晚间(jiān)，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息(xī)系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市(shì)场的不断(duàn)发(fā)展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路时延(yán)不(bù)尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货市场(chǎng)的(de)平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三(sān)。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结(jié)合业务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关主体分为(wèi)证券期(qī)货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完(wán)善(shàn)的监管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参(cān)照(zhào)执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实(shí)守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安(ān)全运行是(shì)从(cóng)事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调(diào)查和业务(wù)审批(pī)机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合(hé)理(lǐ)原则，体现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活动的(de)各(gè)个(gè)环节(jié)，同(tóng)时(shí)也充分注(zhù)重(zhòng)有(yǒu)关规定(d夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭ìng)落地过程中的可(kě)操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)的机房机(jī)柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相(x夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭iāng)关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息(xī)系(xì)统(tǒng)托管基本(běn)要求》中(zhōng)三(sān)级系统(tǒng)的受(shòu)托方要(yào)求；从(cóng)资(zī)源保障、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务(wù)协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)有关(guān)服务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机交易托管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专区(qū)到核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明(míng)确(què)了证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资源的一(yī)般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户设施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下(xià)简称(chēng)证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确(què)保自身能(néng)力可(kě)以保(bǎo)障客户软(ruǎn夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭)件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本(běn)规(guī)定，或者(zhě)在(zài)监(jiān)管工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国(guó)证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对有(yǒu)关高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责(zé)令证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)对(duì)其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其(qí)派出机构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和(hé)人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正(zhèng)在(zài)接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察调查(chá)。

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