直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资(zī)服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人员通(t外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么ōng)过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么