近期交易(yì)商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会对建设银行启(qǐ)动自律调查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易(yì)商协会已对(duì)多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易(yì)商协(xié)会”）网站显示，基于(yú)监管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易(yì)商(shāng)协(xié)会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股份(fèn)有限公司(sī)债务融(róng)资工具承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报(bào)，去年(nián)建行承销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱(wèi)411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质头部(bù)房地产企业(yè)债券融资(zī)需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房(fáng)地(dì)产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管力度(dù)在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行(xíng10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱)金融(róng)债券(quàn)发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债(zhài)券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易(yì)商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机(jī)构(gòu)存(cún)在债券代(dài)持(chí)交易等(děng)违规(guī)行为。其(qí)中，大(dà)连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速度不(bù)同的现券交易(yì)，代(dài)持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券(quàn)买卖或做(zuò)市等方式参与(yǔ)债券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)链条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公(gōng)告(gào)称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承(chéng)销的多(duō)期(qī)债务(wù)融资工具(jù)发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会网站披露，近(jìn)期在(zài)查处四(sì)平市(shì)城(chéng)市发展投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联银(yín)行因违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协会(huì)进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光(guāng)大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立(lì)案调查，开(kāi)展自律调(diào)查和自律(lǜ)问询(xún)103次，作(zuò)出各(gè)类(lèi)自律处分99家（人）次，10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务所、1家(jiā)律师事(shì)务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂(zàn)停(tíng)一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看(kàn)，被(bèi)通报(bào)的(de)原因包括低价包销多期债务融(róng)资工具(jù)，影(yǐng)响了市场正常秩序(xù)；部分债务融(róng)资工具未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别债务(wù)融资工具(jù)挤占了(le)其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市(shì)场责(zé)任(rèn)意(yì)识(shí)，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护(hù)银(yín)行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银(yín)行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市(shì)场流动性、促进价格(gé)发(fā)现的重要作用(yòng)，应(yīng)切实提(tí)升做市交易能(néng)力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确(què)保(bǎo)合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易(yì)商协(xié)会将继续贯(guàn)彻落(luò)实监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债(zhài)券(quàn)承销机构作为债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商业银(yín)行(xíng)特别(bié)是国有大行来(lái)说，也需要(yào)肩负起相应的公(gōng)序责(zé)任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

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