科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公告(gào)称，其(qí)收到证监(jiān)会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收(s网络用语k网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思fc啥意思，网络用语KFC啥意思hōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到(dào)上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退市(shì)整理期(qī)届满后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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