直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yù民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的n)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播(bō)提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发(fā)关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的