昨日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息(xī)科技基础(chǔ)支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别(bié)提出完(wán)善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期货(huò)经营机(jī)构的(de)尽职调查和业(yè)务审(shěn)批机(jī)制(zhì)，从安全的角度作出全面规华大基因是国企吗定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分注(zhù)重有关规(guī)定落(luò)地过(guò)程中的可(kě)操作性，切(qiè)实(shí)提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总(zǒng)则明(míng)确(què)立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的基本原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端(duān)的通(tōng)信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要(yào)求。具体来(lái)看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出(chū)规(guī)定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经营机(jī)构能(néng)够保障客户设(shè)施的安全(quán)运行。明确证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署客户提供的软件或(huò)硬件(jiàn)设施（华大基因是国企吗以下简称证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构部署客户(hù)设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户(hù)与经营(yíng)机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货(huò)交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国(guó)证监(jiān)会及(jí)其派出机构结(jié)合法定职责，对证华大基因是国企吗券期货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙江省台(tái)州市(shì)监委监察调查。

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