在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会(hu之字是什么结构的字，近字是什么结构ì)网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉(shān)基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（之字是什么结构的字，近字是什么结构简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某(mǒu)应当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　之字是什么结构的字，近字是什么结构二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的(de)风险识(shí)别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办(bàn)法》第(dì)三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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