金融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对什么是人员类型 人员类型有哪些欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关(guān)控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格(gé)投资(zī)者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计(jì)报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立(lì)先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调什么是人员类型 人员类型有哪些查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因(yīn)当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和(hé)维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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