科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年(niá2023年石油会暴涨吗，今日油价格表n)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券(quà2023年石油会暴涨吗，今日油价格表n)发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集资金金2023年石油会暴涨吗，今日油价格表额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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