在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募(mù)基金行(xíng)业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zh八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇享受什么待遇èng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)投资(zī)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期(qī)间公司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经(j八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇īng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三(sān)十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪(xuě)杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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