昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)活(huó)动，保(bǎo)护投(tóu)资者合(hé)法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)机构提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待提(tí)升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎(huó)动(dòng)的基础和(hé)前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批(pī)机(jī)制(zhì)，从安(ān)全(quán)的角度作出(chū)全(quán)面规(guī)定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动提出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动的(de)基本(běn)原(yuán)则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是(shì)指证券期货交易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的(de)信(xìn)息系(xì)统可以连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设(shè)运维(wéi)要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本(běn)要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资(zī)源再(zài)分配(pèi)等方(fāng)面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务(wù)的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构(gòu)对证券期货(huò)交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期(qī)货交易所及证(zhèng)券期(qī)货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行(xíng)本(běn)规定有关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈(tán)话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政监嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎管措施，对有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给予警告(gào)、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构违反本规(guī)定，中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出机构(gòu)可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委监察(chá)调(diào)查。

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