在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募(mù)被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露(lù)了(le)一则纪(jì)律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业(yè)务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募(mù)股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外(wài)长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件(jiàn)以最怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味大化投资上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的(de)个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味止(zhǐ)更新。

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