在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)十公分有多长 10厘米就是10公分吗协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则(zé)等四(sì)项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资认购上海十公分有多长 10厘米就是10公分吗阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基金管(guǎn)理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定如实(shí)向投(tóu)资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金十公分有多长 10厘米就是10公分吗成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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