直播短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其独立性的(de)职务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行(xíng)推广的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布短视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pí乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年n)中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年(tí)供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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