在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别负责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股(g谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别ǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内(nèi)在(zài)价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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