近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多(duō)元，市(shì)场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对(duì)建设银行启动自律调查(chá)，这是两天(tiān)内第(dì)二(èr)家被(bèi)圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构启动自律调查，监(jiān)管力度在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示(shì)，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场自律处(chù)分规则》，交易(yì)商协会(huì)已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融(róng)资(zī)工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业(yè)债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支(zhī)持优(yōu)质头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力度在近期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为(wèi)已开(kāi)展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛银行(xíng)和粤(yuè)财信托(tuō)共5家机(jī)构涉及债券(quàn)业务(wù)违(wéi)规(guī)被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查(chá)发现，大连银行(xíng)等多家(jiā)机构存在债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交易(yì)，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银行和青岛银(yín)行(xíng)，内控执行不严或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估(gū)交易合(hé)理性，作为(wèi)中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动(dòng)自律调查。相关(guān)公(gōng)告称(chēng)，交易商(shāng)协会在(zài)日(rì)常监测工作中发(fā)现(xiàn)，工商银(yín)行(xíng)主承销的多期债(zhài)务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自(zì)律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近期在查处四平(píng)市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联银行因违(wéi)规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律(lǜ)管理规则(zé)，被(bèi)交易商(shāng)协会(huì)进行自律调查(chá)。一同被开展自律调查(chá)的还有(yǒu)光(guāng)大证(zhèng)券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报的数(shù)据，2022年(nián)全(quán)年，交易(yì)商协(xié)会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询(xún)103次，作(zuò)出(chū)各类自律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人和信用(yòng)增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人(rén)被(bèi)认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的(de)原因包括低价包销多期债务融资(zī)工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发(fā)行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了(le)发行(xíng)利率，对市场正常秩序(xù)造(zào)成了一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构(gòu)在从(cóng)事相关(guān)业务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市场责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维护银(yín)行间债券市(shì)场运行(xíng)秩(zhì)序(xù)。

　　交易(yì)商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市交易(yì)能(néng)力，加强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交(jiāo)易商协会(huì)的(de)监管处(chù)罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线(xiàn)不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗)管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报》记者表示(shì)，可以圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗看到，银行间交(jiāo)易商协(xié)会将继续贯彻落实(shí)监(jiān)管从(cóng)严要(yào)求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业(yè)银行特别是国有大行(xíng)来说(shuō)，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公序责(zé)任，切实(shí)维(wéi)护好行业的(de)良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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