直(zhí)播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yu锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻è)在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对(duì)证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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