金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)c42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有限公(gōnc42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式g)司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及(jí)其相关中(zhōng)介机构等(děng)责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道(dào)德(dé)水准、专业(yè)能力、合(hé)规(guī)风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案(àn)件中发(fā)现相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用(yòng)何(hé)种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适(shì)格投(tóu)资者损失赔(péi)付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉(yù)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 c42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式