昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货(huò)交易所向市(shì)场相关(guān)机构提供主机交易(yì)托管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力(lì)有待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步(bù)规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排定》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关(guān)主体(tǐ)分(fēn)为(wèi)证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理要求，明确(què)了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审(shěn)批(pī)机制(zhì)，从安全(quán)的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实提(tí)升市场(chǎng)主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行(xíng)业主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动提(tí)出(chū)了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)基本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供的(de)机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务(wù)有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货业信息系(xì)统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系统的(de)受托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再分(fēn)配等方面(miàn)保障证券期货交易所提(tí)供有关服(fú)务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将(j一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排iāng)主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对主机交易(yì)托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并(bìng)确保相关专区到核(hé)心交易系(xì)统通信(xìn)前端的通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保(bǎo)证券(quàn)期(qī)货经营机构能够(gòu)保障客户设(shè)施的安(ān)全运行(xíng)。明(míng)确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户(hù)，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安(ān)全(quán)运行，并将不同客户的信息(xī)系统(tǒng)、客户(hù)与经营机(jī)构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管(guǎn)理。明确(què)证券期货交易所的(de)监管报告(gào)义(yì)务，规定(dìng)中国证监会(huì)及(jí)其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期(qī)货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管(guǎn)工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货(huò)交易所对其(qí)他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及(jí)其(qí)派(pài)出(chū)机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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