昨日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提(tí)供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提(tí)升行业信息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定(dìng)运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提(tí)升等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的(de)平稳健(jiàn)康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期(qī)货交易所(suǒ)和(hé)证券期货(huò)经营机构两部分，分别(bié)提出(chū)完(wán)善的(de)监管要求，并要求其他(tā)类(lèi)型(xíng)的参(cān)与主体(tǐ)参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要(yào)求，明确(què)了证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落(luò)地过程中的(de)可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的(de)基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交易时延(yán)，建设运维要求不(bù)得(dé)低于《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求、服(fú)务(wù)退出与资源(yuán)再(zài)分配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和(hé)其他主机(jī)托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主机(jī)交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要(yào)求。明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机(jī)交易(yì)托管资源的一(yī)般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户(hù)设施的(de)安全运行。明(míng)确证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)部署客户提供(gōng)的(de)软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户(hù)与经营机构的(de)信息系统进行(xíng)有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的监管报告(gào)义(yì)务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对(duì)其他责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期(qī)货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委(wěi)监(jiān)委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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