金融界5月5日(rì)消(xiāo)息 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货(huò)事务(wù)监察委员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正式(shì)启动香港与(yǔ)内地利率互(hù)换市(shì)场互联互(hù)通合作。北向互换通下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外(wài)投资者通过(guò)北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)开展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧差(chà)后的(de)名义本(běn)金净额(é)每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调(diào)整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即(jí)将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合(hé)作

　　为促进内地与香港金(jīn)融(róng)衍生品(pǐn)市场的协同(tóng)发展(zhǎn)，构建高水(shuǐ)平(píng)金融开(kāi)放(fàng)格局，2022年7月4日，中(zhōng)国(guó)人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以(yǐ)下简称(chēng)香港证监会(huì)）、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称(chēng)香港金管局）发布(bù)联合公告，同意中国外(wài)汇交易(yì)中心（全国银(yín)行间同(tóng)业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称上海清(qīng)算所）和香港场外(wài)结算(suàn)有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称场外结算公司）开展香(xiāng)港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和地区的(de)境外投资者可通过两地(dì)基(jī)础设(shè)施互(hù)联互通参(cān)与内地银行间金(jīn)融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自联合公告(gào)发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的(de)顺利推出(chū)，现就有关事宜(yí)说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易(yì)品种为利率互换产品，报价、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境内投(tóu)资者（即互换通(tōng)报价商(shāng)）需与(yǔ)外汇交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为上海清算所利率互换(huàn)集中清算(suàn)业(yè)务的清算会(huì)员或(huò)该类会(huì)员的清算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的境外投资者为符合人民银行要(yào)求(qiú)并(bìng)完成内(nèi)地银行间债券市场准入(rù)备案(àn)的境(jìng)外(wài)机构(gòu)投资者，并经外汇交易中心开(kāi)通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限的境(jìng)外投资(zī)者需同时申请成为场外(wài)结(ji琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗é)算公司的清(qīng)算会员或该类会员(yuán)的清算(suàn)客户(hù)。

　　（三(sān)）交易(yì)及结算：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)与(yǔ)人民银琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗行认可的境外电子交(jiāo)易平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和(hé)场外结算(suàn)公司建立(lì)中央对手方清算(suàn)机构互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互(hù)换通”开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司(sī)针对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对应的“互(hù)换通”资源池(chí)风险敞(chǎng)口设(shè)定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可根据市(shì)场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨(kuà)境监管(guǎn)合作原则和具体(tǐ)安排(pái)达成(chéng)共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市(shì)场相关(guān)事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘(wàng)录(lù)健全了两地监管机构在债券及衍生品(pǐn)市场方面(miàn)的监管(guǎn)合(hé)作安排和(hé)联络协商机制(zhì)，共同维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和(hé)公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海(hǎi)清算所和(hé)场(chǎng)外结算公司应当(dāng)依法履(lǚ)行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监管规定及(jí)业务规则，加(jiā)强内(nèi)部控(kòng)制，防范和(hé)控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资者教(jiào)育(yù)和服务，切(qiè)实维护投资者(zhě)合法权益。投资者应当充分了解(jiě)两(liǎng)地(dì)市场法律(lǜ)法规、业务规则和实践操作的(de)差异，评估(gū)和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的投资(zī)者(zhě)可联系(xì)外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清算所(suǒ)、场外结算公司为参与做(zuò)准(zhǔn)备。

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