昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，维护(hù)证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的(de)不(bù)断(duàn)发展，主机交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务(wù)活动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确(què)了证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所和证券期货(huò)经营机(jī)构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动的(de)各个环节(jié)，同时也(yě)充(chōng)分注重京东是谁的老板是谁有关规(guī)定落地(dì)过程中的可(kě)操作性，切实(shí)提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，是(shì)指(zhǐ)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易(yì)所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其(qí)次是(shì)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所要求。明确(què)了(le)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延(yán)，建(jiàn)设京东是谁的老板是谁运维要求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业信息系统托管基本(běn)要(yào)求》中三级系统的(de)受托方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关服(fú)务的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立健全监(jiān)控指标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务的(de)，应(yīng)当将主机交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系(xì)统通信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确(què)保(bǎo)证券期(qī)货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构(gòu)部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户(hù)需(xū)求等方(fāng)面充分评估(gū)，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保自身能(néng)力(lì)可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信(xìn)息系(xì)统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期(qī)货(huò)交易所的监管报(bào)告义务，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派出(chū)机构结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行(xíng)本(běn)规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高(gāo)级管理人(rén)员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和(hé)信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国证监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受(shòu)中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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