零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着落海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北(běi)证券(qu海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区àn)的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的(de)主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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