在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露了(le)一(yī)则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披(pī)露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的(de)重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉(shān)三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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