直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(n12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程ián)12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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