近期(qī)交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已对多家金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度在持续(xù)加大(dà)。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间(jiān)市场交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会（下称(chēng)“交易商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依(yī)据(jù)《银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自(zì)律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银(yín)行(xíng)股份有(yǒu)限(xiàn)公司债务融资(zī)工桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门(gōng)具承销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承销非金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债(zhài)券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监(jiān)管(guǎn)力(lì)度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出(chū)口银行金(jīn)融债(zhài)券发(fā)行(xíng)涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及中国(guó)民生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债(zhài)券业务(wù)违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通过(guò)深入调查发(fā)现(xiàn)，大连(lián)银行等多家机构存(cún)在债券代(dài)持交易等违规行为。其(qí)中，大(dà)连银行通过做市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易(yì)，代持桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模(mó)较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行和青岛银(yín)行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或做市等方式(shì)参与债券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调(diào)查。相关公告称，交易(yì)商协(xié)会在(zài)日(rì)常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务(wù)融资(zī)工具发(fā)行定价严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披露(lù)，近期(qī)在(zài)查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案(àn)件(jiàn)时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿(yì)联银行因违规(guī)收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律管理规(guī)则，被交易商(shāng)协(xié)会进行自律调查(chá)。一(yī)同被(bèi)开展自律调(diào)查的还有光大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通报的(de)数据，2022年(nián)全(quán)年，交易(yì)商协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌(xián)违规案件立案(àn)调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务(wù)所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直(zhí)接责任人。作(zuò)出(chū)的处分中，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一定期限业务(wù)，12位(wèi)责任(rèn)人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被(bèi)通报的原(yuán)因包括低价包销多期(qī)债务(wù)融资工具(jù)，影响了市场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债务融资工(gōng)具(jù)未按(àn)照发行文件(jiàn)约定开(kāi)展余额包销，个别债务(wù)融(róng)资(zī)工具(jù)挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了发(fā)行利率(lǜ)，对市(shì)场(chǎng)正常秩序(xù)造成了(le)一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事相关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市场责任意(yì)识，严(yán)格(gé)遵守相关监(jiān)管规定(dìng)和自律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银行间债(zhài)券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市交易能力(lì)，加强内部控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合(hé)规稳(wěn)健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅(yì)钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银(yín)行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严(yán)要求，以(yǐ)严格(gé)自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各(gè)类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销(xiāo)机构(gòu)作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国(guó)有大(dà)行(xíng)来说(shuō)，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的(de)公序责任，切(qiè)实(shí)维护(hù)好行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态(tài)。

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