零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么ight: 24px;'>厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的(de)股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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