在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违规行为(wèi)，时(shí)任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律没带罩子让捏了一节课感受#ff0000; line-height: 24px;'>没带罩子让捏了一节课感受(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各(gè)自任职(zhí)期间(jiān)公司的违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能(néng)力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经没带罩子让捏了一节课感受济和估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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