科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议(yì)同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单(dān)据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)什么是人员类型 人员类型有哪些容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代(dài)持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林(lín)应(yīng)处以3800万什么是人员类型 人员类型有哪些元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股(gǔ)票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。

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