昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，维护证券期货市(shì)场安(ān)全(quán)平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机(jī)构提供主机(jī)交易托管资(zī)源，为行业提供信息科(kē)技(jì)基础支撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基础设(shè)施运(yùn)维水(shuǐ)平(píng)，保(bǎo)障行业(yè)信(xìn)息(xī)系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证(zhèng)券期货市场的(de)不断发展，主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源分(fēn)配(pèi)不尽(jǐn)合理(丁二醇和丙二醇是不是酒精lǐ)、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切(qiè)实(shí)守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)的安全(quán)管理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原则(zé)，体现在证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的各个环(huán)节，同(tóng)时也充分注重有关(guān)规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则(zé)丁二醇和丙二醇是不是酒精以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)，是(shì)指证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资(zī)源，部(bù)署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期(qī)货交易(yì)所交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)要(yào)求。明确(què)了(le)证券期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要(yào)包括：要(yào)求(qiú)证券期(qī)货交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延，建设运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息(xī)系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关(guān)服(fú)务的公(gōng)平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资(zī)源进行(xíng)区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专区到核(hé)心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的(de)，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确(què)保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客(kè)户(hù)软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的(de)，中国(guó)证监会可(kě)以对证券期货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规(guī)定，中国证监会及(jí)其(qí)派(pài)出机构可以依照《证券期(qī)货(huò)业网络和信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监察(chá)调查。

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