在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方针下,私募基金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严(yán),近日又有私募被“点名”。
5月4日,中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的(de)一则公告显示,雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定,协会(huì)拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月;对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。
因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为
雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月
5月4日,中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查,深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(简称(chēng)“雪杉(shān)基金”)涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为(wèi),时任高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责(zé)任,协会(huì)拟对其作出纪律处分。
公告显(xiǎn)示(shì),雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规(guī)行为:
一是(shì)违反专业化运营原则。其一,2019年5月,深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》,由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额,该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其(qí)二,2019 年5月,深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司(以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞(sōng))签(qiān)署《投资合(hé)作协议》,约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”,并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金管理人专业化运营的(de)要求。
二是未向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè),“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)(有限合(hé)伙)(以(yǐ)下简称上海映雪)在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月,“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万(wàn)元(yuán)。
投资期(qī)间,深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人,上述交易构成关联(lián)交易,但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确(què)、充分地披露。
三(sān)是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署,但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。
四(sì)是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。
黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人,应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期(qī)间公司的(de)违规行为承担相应责任。
根(gēn)据相关规定,协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月;对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。
雪杉基金曾收警示函(hán)
值得注(zhù)意的是,这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处中山有多少个镇区,中山有多少个镇区,都叫什么名(chù)罚。2022年6月18日,深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。
相(xiāng)关公告显示(shì),经查,雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中(zhōng),存(cún)在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定,决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。
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百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东(dōng)之列
雪杉基金成(chéng)立于2015年,注册资(zī)本为3250万元,机构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人,全职(zhí)员工人数14人,管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份,雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣,合规风控(kòng)负责(zé)人为曾(céng)峤。
值得(dé)注意的是,百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东,持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2%。
除此之外,雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī),雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5%。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权(quán)、创业(yè)投资(zī)基(jī)金管理人。
雪杉基金官网显示,雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value (HK) Limited(雪杉惠理(香港)有(yǒu)限公(gōng)司(sī),“雪杉香(xiāng)港”),以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应,为投(tóu)资人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。
据(jù)介(jiè)绍,雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo),以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益,同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析(xī)体系,以更中山有多少个镇区,中山有多少个镇区,都叫什么名好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年10月,雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。
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真的吗
哇,还是漂亮呢,如果这留言板做的再文艺一些就好了
感觉真的不错啊
妹子好漂亮。。。。。。
呵呵,可以好好意淫了