昨(zuó)日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托管活动，保护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对(duì)于提(tí)升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善(shàn)的(de)监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的(de)参与(yǔ)主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全(quán)运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动的各(gè)个环节(jié)，同时(shí)也(yě)充分注重有关规定落地过(guò)程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实(shí)提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对(duì)证券(quàn)期货行业(yè)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易(yì回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别)托管服(fú)务和相关租用活动的基(jī)本(běn)原则以(yǐ)及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息(xī)系统托(tuō)管基本要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保障证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机交易(yì)托管资源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分(fēn)，对主机交易(yì)托管(guǎn)资源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货(huò)经营机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的(de)一般要求作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保(bǎo)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机(jī)构对(duì)证券期(qī)货交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署(shǔ)客(kè)户提供的软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派出机(jī)构结(jié)合法定职责，对(duì)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机构实施现场检查和(hé)非现场检查，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)违反本(běn)规(guī)定，或(huò)者(zhě)在监管工(gōng)作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货业网络和(hé)信息(xī)安全(quán)管理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员(yuán)采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察(chá)调查