直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理)直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕(tì)