科创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事(shì)务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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