金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即(jí)将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资(zī)者通过(guò)北(běi)向互换通开展利率互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正式启动香港与内地(dì)利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合(hé)作

　　为促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市(shì)场的协(xié)同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平(píng)金融开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行(xíng)（以下(xià)简称人民银行）、香港证券(quàn)及期货(huò)事务(wù)监察委员会（以下(xià)简称香港证监会(huì)）、香港金(jīn)融管(guǎn)理局(jú)（以下简称(chēng)香港金管(guǎn)局(jú)）发布(bù)联(lián)合公告，同意中国外汇交(jiāo)易(yì)中心（全国银行(xíng)间同业拆借中(zhōng)心）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算所(suǒ)股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外(wài)结算公司）开展香(xiāng)港与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港(gǎng)及其(qí)他国家和地区的境外投资者可通(tōng)过两(liǎng)地基础(chǔ)设施互联互通(tōng)参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工(gōng)作进(jìn)展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的相关交易及(jí)结算安(ān)排

　　（一）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互(hù)换产品，报价、交易走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资(zī)者（即互换通(tōng)报价(jià)商(shāng)）需(xū)与(yǔ)外汇交易中心签署报(bào)价商协(xié)议，并为上海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换集中清算业务的清算会(huì)员或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投资者为符合人民银行要求并完成内(nèi)地银行间债券市场准入备(bèi)案的境外机构投资者，并经(走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受jīng)外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外(wài)投资者需同时申请成为场外(wài)结算公司的清算(suàn)会员(yuán)或该(gāi)类会员(yuán)的清算客户。

　　（三(sān)）交易及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇交易中心与人民银行认可的境外电子交(jiāo)易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海(hǎi)清算所和场(chǎng)外结算公司(sī)建立中(zhōng)央对手(shǒu)方清算机构互联互通(tōng)，共同(tóng)向境(jìng)内外投资者(zhě)提(tí)供清(qīng)算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外(wài)投资者(zhě)通过“北向互换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场(chǎng)外(wài)结算公司针(zhēn)对双(shuāng)方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资(zī)源池。初期(qī)，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对(duì)应的“互换通(tōng)”资源池(chí)风险(xiǎn)敞口设定上(shàng)限不超过人民币40亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度(dù)。

　　二(èr)、人民银行、香港证监(jiān)会和香港金管局(jú)已就“互(hù)换通”涉及(jí)的(de)跨境监管(guǎn)合作原则和(hé)具体安排达成共(gòng)识，并签(qiān)署了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场相(xiāng)关事宜(yí)的(de)谅解备忘录(lù)》。备(bèi)忘录健全了两地监管(gu走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受ǎn)机构(gòu)在债券(quàn)及衍生品(pǐn)市(shì)场方面的监管合作安排和联络协商(shāng)机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所和(hé)场(chǎng)外结算公司应(yīng)当依法履行(xíng)“互换(huàn)通”下的各(gè)项(xiàng)职(zhí)责，组织市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员应当(dāng)遵(zūn)守(shǒu)相关监管(guǎn)规定及业务(wù)规(guī)则，加强内部控制，防范(fàn)和控制风(fēng)险，做好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投(tóu)资者合法权(quán)益。投资者应当充分(fēn)了解两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和实践(jiàn)操作的差(chà)异，评估(gū)和控制(zhì)风(fēng)险(xiǎn)，理(lǐ)性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做(zuò)好准备工作，确(què)保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣参与“北(běi)向互换通(tōng)”的投资者(zhě)可联系(xì)外汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所、场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司为参与(yǔ)做(zuò)准备。

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