零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公司女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少8女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗9.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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