直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月(yu坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用è)2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gō坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用ng)司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行(xíng坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用)为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司(sī)下发关于(yú)排(pái)查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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