金(jīn)融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向互(hù)换(huàn)通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动(dòng)。初期，全部境(jìng)外(wài)投资者通过北向互换通开展利率(lǜ)互换(huàn)交易(yì)在轧差后的(de)名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整(zhěng)额(é)度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香(xiāng)港证(zhèng)券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与(yǔ)内地利(lì)率互(hù)换市场互联(lián)互通合(hé)作(zuò)

　　为促(cù)进内地与香港(gǎng)金融衍(yǎn)生品市(shì)场的协同(tóng)发(fā)展(zhǎn)，构建高水(shuǐ)平金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民(mín)银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以(yǐ)下简称香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)监会(huì)）、香(xiāng)港金融管理局(jú)（以下简(jiǎn)称(chēng)香港金管局）发布联(lián)合公告(gào)，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间同业拆借(jiè)中(zhōng)心）（以下简称外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香港场外结算有限公司（以下简(jiǎn社日节是什么节日 社日节是农历几月初几)称场外结算公司）开展香(xiāng)港与内地利(lì)率互换市(shì)场互联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初(chū)期(qī)先行开通“北向互换通(tōng)”，香(xiāng)港及其他国家和地(dì)区的境外投资(zī)者(zhě)可(kě)通过两地基础设施互联互通参与内地银(yín)行间金(jīn)融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发(fā)布以来，“互换(huàn)通”的各项(xiàng)准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北向互换(huà社日节是什么节日 社日节是农历几月初几n)通”的顺(shùn)利推(tuī)出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一(yī)）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品(pǐn)种为利率(lǜ)互换(huàn)产(chǎn)品，报价、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通(tōng)”的(de)境内投资者（即互换通报价商）需与外汇(huì)交易(yì)中心签署报(bào)价商协议(yì)，并为上海清(qīng)算所利率互(hù)换集(jí)中清算(suàn)业务的清算(suàn)会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的(de)境(jìng)外投资(zī)者为符合人民(mín)银行要求(qiú)并完成内(nèi)地银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场准入备案的境外机构(gòu)投资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易权限的境外投资者需同时申(shēn)请成(chéng)为场(chǎng)外结算公司的(de)清算会(huì)员或该类(lèi)会员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外(wài)汇交易中心与(yǔ)人民银行(xíng)认可的(de)境外电(diàn)子(zi)交易平台互联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上(shàng)海(hǎi)清算所和场外(wài)结算(suàn)公司建立中央对手方清算机构互联(lián)互通，共同(tóng)向境内外(wài)投资者提(tí)供(gōng)清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率(lǜ)互换交易(yì)在轧(yà)差(chà)后(hòu)的名义本(běn)金净额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司针(zhēn)对双方(fāng)清算(suàn)所之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建立(lì)“互换通”资(zī)源池。初(chū)期，上海清算所与场外结(jié)算公司之间(jiān)净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设(shè)定上限不(bù)超过人(rén)民(mín)币40亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时调整额(é)度。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香港证(zhèng)监会和(hé)香(xiāng)港(gǎng)金管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉及的跨境(jìng)监(jiān)管合作原则和具(jù)体安排达成共(gòng)识，并签署(shǔ)了《关于(yú)内地-香港(gǎng)债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场相关事宜(yí)的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了两地(dì)监管机构在债券及衍(yǎn)生品市场方(fāng)面(miàn)的监管合作安排和联络协商(shāng)机制，共同维护(hù)“互换通”的(de)正常(cháng)运行、金(jīn)融市场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算所和场外结算公司(sī)应当(dāng)依法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下的各项职责(zé)，组织(zhī)市场各方有(yǒu)序(xù)开展“北(běi)向互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相(xiāng)关监管规(guī)定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和(hé)控制风险，做(zuò)好(hǎo)投资者教育(yù)和服务，切(qiè)实维护投资者合法权益。投资者应(yīng)当充分(fēn)了解两地市场法(fǎ)律(lǜ)法规、业务规则(zé)和实践操作(zuò)的差异，评估和(hé)控(kòng)制风险，理性(xìng)开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备工作，确(què)保“北向互(hù)换通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资(zī)者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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