金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是(shì)对(duì)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报(bào)告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书(shū)的证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从业人(rén)员的(de)道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人的(de)精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市(shì)康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等50g是几两 50g是一两吗中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉50g是几两 50g是一两吗尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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